中信证券，这家曾被誉为“券商一哥”的行业龙头，却在合规处分上频频“翻车”。

12月2日日，中信证券江苏分公司因合规处分不到位被江苏证监局出具警示函，再次将这家行业龙头推优势口浪尖。

值得一提的是，本年以来，中信证券因合规罅隙已屡次被监管点名，问题触及账户实名制、保荐守法走访不及以及职工违章操作等多个层面，累计收到行政监管法子已达9次，同比增幅高达28.6%。

中信证券江苏分公司被罚

12月2日晚间，江苏证监局发布《对于对中信证券股份有限公司江苏分公司聘请出具警示函行政监管法子的决定》。

经查，中信证券江苏分公司两处下辖分支机构存在问题。其中，中信证券镇江分公司对于个别客户莫得履行账户使用实名制处分职责，莫得聘请相应处分法子；对于职工处分不到位，未能严格表率职责主说念主员执业活动。

此外，中信证券徐州开国西路证券营业部职工处分不到位，未能聘请有用法子谛视职工暗里秉承客户奉求买卖证券，况兼在瞻念察关联可能影响客户权利的关键事件后莫得实时向江苏证监局通晓。

江苏证监局暗示，上述情况响应出中信证券江苏分公司合规处分不到位，决定对该分公司聘请出具警示函的行政监管法子，并记入证券期货市集诚信档案。

同日，江苏证监局还对中信证券从业东说念主员徐某出具警示函，并记入证券期货市集诚信档案。行政监管法子函提到，徐某在中信证券镇江分公司从业技能有两项违章活动：一是在提供做事的历程中对客户愉快违章事项，未能勉力尽责、审慎履职。二是在明知个别客户存在违抗账户实名制条件的活动，存在关合股规风险隐患的情况下，未主动鸿沟执业活动的合规风险，未主动实时向合规老成东说念主通晓。

合规处分也曾存在问题

记者梳剪发现，加上上述警示函，中信证券2024年受到监管部门聘请行政监管法子的事项已达9条，比2023年报年报中泄漏条数增长28.6%。

1月5日，中信证券收到中国证监会警示函，原因是公司保荐的恒逸石化股份有限公司可转债技俩，刊行东说念主证券刊行上市过去即亏本、营业利润比上年下滑50%以上。

4月30日，中信证券收到中国证监会行政处罚决定书，原因是王泽龙和洪浩炜通过繁衍品来回安排，实践参与上市公司“中核钛白”2023年非公建造行，并以市价融券卖出，提前锁定与非公建造行股票扣头价之间的价差收益，变相消除限售期规定，中信中证成本为王泽龙、洪浩炜违抗完毕性规定转让股票活动制定套利决策、搭建来回架构、提供杠杆资金缓助等；中信证券瞻念察客户融券谈论是定增套利，合营其提供融券做事。

5月7日，中信证券及保荐代表东说念主秦国安、李天智收到中国证监会警示函，原因是公司及两名保荐代表东说念主在保荐江苏博涛智能热工股份有限公司初次公建造行股票并上市历程中，未勉力尽责履行关联职责，对刊行东说念主存在里面鸿沟轨制未有用践诺、财务管帐核算不准确等问题的核查职责不到位。

5月8日，中信证券、凌鹏、浦瑞航收到广东证监局警示函，原因是公司看成广东泉为科技股份有限公司初次公建造行股票握续督导机构，对二甲苯营业业务存在核查不充分及票据审核未热心到特地的情况。

7月29日，中信证券浙江分公司收到浙江证监局警示函，原因是浙江分公司部分职工在从业技能，存在屡次向客户提供开户学问测评或风险测评谜底，教导客户培育风险承受等第的活动。

8月5日，中信证券、陈健健、赵倩收到贵州证监局警示函，原因是公司保荐的贵州安达科手段源股份有限公司于2023年3月23日在北京证券来回所上市且录取的上市法式含净利润法式，而该公司2023年度包摄于上市公司鼓动的扣除异经常性损益后的净利润为-6.3亿元，即上市过去即亏本。

9月14日，中信证券陕西分公司及刘晓收到陕西证监局警示函，原因是2023年1月刘晓在陕西分公司任客户司理技能，向投资者主动推介风险等第高于其风险承受智商的私募基金产物。

11月8日，中信证券收到深圳证券来回所监管函，原因是中信证券在担任深圳市皓吉达电子科技股份有限公司初次公建造行股票并在创业板上市项谈论保荐东说念主历程中，存在违章活动。

(开始：券商中国、财中社) 开云体育